本文由 Greenberg Traurig LLP 美國波士頓辦事處股東 Roman Fayerberg、Greenberg Traurig LLP 達(dá)拉斯辦事處股東 Todd Basile 和 Greenberg Traurig 波士頓辦事處合伙人 Richard Brooks 撰寫。Greenberg Traurig是一家領(lǐng)先的律師事務(wù)所，在美國、歐洲和中東、拉丁美洲和亞洲的 45 個地點擁有 2650 多名律師。

強(qiáng)大的專利組合是新興機(jī)器人公司成長和成功的關(guān)鍵，但建立這樣的專利組合需要策略、時間和金錢。

在全球科技界公認(rèn)的快速發(fā)展領(lǐng)域中，機(jī)器人技術(shù)無疑名列前茅，且其發(fā)展勢頭持續(xù)高漲。這一技術(shù)已經(jīng)成為諸多行業(yè)的核心力量，從自動化、人工智能，到安全、制造業(yè)、電子和醫(yī)藥。根據(jù)納斯達(dá)克的報告，預(yù)計機(jī)器人技術(shù)在未來十年里將以22.8%的年增長率在全球范圍內(nèi)拓展。預(yù)計，到2030年，由于行業(yè)發(fā)展的需要，機(jī)器人行業(yè)的市場規(guī)模將達(dá)到2140億美元。

在眾多新興機(jī)器人公司中，擁有強(qiáng)大的專利組合是其成長和成功的關(guān)鍵要素，然而，構(gòu)建這樣的專利組合需要策略、時間和資金的投入。全方位審查和理解公司的具體業(yè)務(wù)目標(biāo)、機(jī)器人行業(yè)的狀況以及特定國家或地區(qū)的專利法規(guī)，都是保證資源分配恰當(dāng)以及專利組合申請策略滿足公司需求的重要因素。

本文意在為在美國及其他國家和地區(qū)制定專利申請策略提供參考。

專利申請基礎(chǔ)

為何申請專利？已授權(quán)的專利賦予了專利持有人在授權(quán)國家制造、使用或銷售受保護(hù)發(fā)明（如新型機(jī)器人技術(shù)）的獨家權(quán)利，從而使公司相比競爭者擁有更大的優(yōu)勢，并吸引投資者的興趣。然而，強(qiáng)大的專利組合不僅可以保護(hù)專利權(quán)人的技術(shù)不被復(fù)制，也可以作為交叉許可或合作機(jī)會的籌碼，為專利權(quán)人提供獲取其他技術(shù)的可能。

何時申請專利。在大多數(shù)司法管轄區(qū)，已授權(quán)專利的有效期從專利申請?zhí)峤恢掌?0年后到期。公司可能會選擇在研發(fā)階段延遲提交其發(fā)明的專利申請，以便在產(chǎn)品更加成熟和有利可圖時專利仍然有效。然而，這種策略的缺點是擴(kuò)大了現(xiàn)有技術(shù)的范圍，可能導(dǎo)致現(xiàn)有技術(shù)的保護(hù)范圍縮窄，甚至完全不予保護(hù)。

在產(chǎn)品或發(fā)明研發(fā)階段，另一種常見的忽視是在提交專利申請之前公開披露發(fā)明。公開披露可以是發(fā)表的文章、展示文稿或銷售要約。在美國，申請前公開披露不一定會致命，因為美國在申請人的披露之前允許有一年的寬限期。相比之下，包括歐洲、日本和中國在內(nèi)的許多其他司法管轄區(qū)在確定什么是現(xiàn)有技術(shù)時實行“絕對新穎性”標(biāo)準(zhǔn)。因此，這些司法管轄區(qū)的現(xiàn)有技術(shù)包括在專利申請?zhí)峤蝗掌谥霸谌蛉魏蔚胤接傻谌交驅(qū)＠暾埲吮救斯_給大眾的所有內(nèi)容。

如果申請人希望在現(xiàn)有技術(shù)和公開披露之前申請專利，他們應(yīng)盡早提交申請。在提交專利申請之前，無需將發(fā)明實際付諸實踐。因此，一旦發(fā)明完全構(gòu)思出來，公司就應(yīng)該考慮啟動申請程序。

專利申請的類型

實用專利申請涵蓋技術(shù)的工作原理，在美國，實用專利申請通常分為兩類，即臨時申請和非臨時申請。理解這兩者之間的差別對于制定申請策略至關(guān)重要。外觀設(shè)計申請也可以覆蓋產(chǎn)品的裝飾設(shè)計。

臨時申請

臨時專利申請是一種較為非正式的專利申請，可以提交給美國專利商標(biāo)局（USPTO）以確定發(fā)明的優(yōu)先權(quán)日期。臨時專利申請是特別的，它不受美國專利商標(biāo)局的審查，也不能成為已授權(quán)的專利。相反，臨時申請可以在申請日期起的十二個月內(nèi)轉(zhuǎn)為非臨時專利申請，然后進(jìn)行審查和授權(quán)。

一般來說，臨時申請應(yīng)盡可能詳盡。但是，臨時申請所需的手續(xù)比非臨時申請少。盡管至少一些權(quán)利要求可能有助于定義發(fā)明，但臨時申請可以只作為說明書提交，不含針對發(fā)明的權(quán)利要求，并配有非正式附圖。

雖然臨時申請不會接受審查，但它對于確定一個或多個非臨時申請優(yōu)先權(quán)的早期有效申請日期仍然有用。優(yōu)先權(quán)日期至關(guān)重要，因為它用于確定哪些現(xiàn)有技術(shù)可以用于非臨時申請。例如，根據(jù)臨時申請的早期有效申請日期，可以限制現(xiàn)有技術(shù)的范圍，使其不超過臨時申請的申請日期，而非非臨時申請的實際申請日期。此外，臨時申請的一年期限不會計入對臨時優(yōu)先權(quán)的非臨時申請的二十年期限，從而有效延長了專利的保護(hù)期限。

非臨時性專利申請

正如前述，非臨時性專利申請可以要求臨時性申請的權(quán)益、外國申請的權(quán)益，或者作為一份初始的申請?zhí)峤?。與臨時性申請的主要區(qū)別在于，非臨時性申請必須含有一項或多項權(quán)利主張，這些主張將由美國專利及商標(biāo)局進(jìn)行可專利性審查。在審查過程中，審查官會將申請的權(quán)利主張與現(xiàn)存技術(shù)進(jìn)行比對，以判斷這些權(quán)利主張的新穎性和獨創(chuàng)性，同時申請人有權(quán)對審查結(jié)果進(jìn)行辯論和/或修改權(quán)利主張。

一旦提交非臨時性申請，申請人通常無法對公開內(nèi)容進(jìn)行任何實質(zhì)性更改或補(bǔ)充。也就是說，如果在審查過程中需要修改權(quán)利主張，申請人必須受限于非臨時性申請的披露范圍，并且不能超出已經(jīng)提交的非臨時性申請的披露內(nèi)容。因此，盡可能詳細(xì)地描述發(fā)明在申請時至關(guān)重要。

在非臨時性申請審查期間，可以提交一項或多項后續(xù)申請，包括繼續(xù)性申請、部分繼續(xù)性申請和分案申請。通常這類申請的提交，是為了追求與母申請或初始非臨時性申請中獲得的權(quán)利主張有所區(qū)別的新的權(quán)利主張。這些后續(xù)申請可以策略性地提交，以此追求本次發(fā)明的不同實現(xiàn)方式和特性。因此，非臨時性申請的公開內(nèi)容應(yīng)盡可能全面，以便能夠充分支持任何可能在后續(xù)申請中值得追求的實現(xiàn)方式。

非臨時性申請可以作為美國非臨時性申請和/或?qū)＠献鳁l約（PCT）申請直接在美國提交。如果只作為PCT申請?zhí)峤?，則可以在最早的優(yōu)先權(quán)日期起30個月內(nèi)，根據(jù)PCT申請?zhí)峤幻绹姆桥R時性申請，以及其他法律管轄區(qū)的非臨時性申請。這種做法可能節(jié)省申請費用，但同時也可能延遲美國申請的審查過程。

國內(nèi)申請策略

新興的機(jī)器人公司可以根據(jù)其財務(wù)狀況，以及產(chǎn)品在開發(fā)和發(fā)布方面的成熟程度，對上述申請選項進(jìn)行策略性選擇。

利用臨時性和非臨時性專利申請

由于臨時性申請所需的手續(xù)較少且申請費用較低，因此通常先選擇提交臨時性申請以啟動專利程序。申請人可以利用12個月的時間將臨時性申請轉(zhuǎn)化為非臨時性申請，以此優(yōu)化臨時性申請所涵蓋的發(fā)明的商業(yè)實現(xiàn)，更全面地了解該申請所涵蓋的產(chǎn)品的商業(yè)價值。例如，申請人可以在這段時間內(nèi)改進(jìn)和測試產(chǎn)品的設(shè)計，評估市場以確定產(chǎn)品的商業(yè)可行性，并從投資者那里獲得資金，以便在十二個月內(nèi)推出產(chǎn)品并將臨時性申請轉(zhuǎn)化為非臨時性申請。

如果在十二個月的轉(zhuǎn)換期內(nèi)對產(chǎn)品進(jìn)行了改進(jìn)或更改，則可以提交要求臨時性申請優(yōu)先權(quán)的非臨時性申請，以及涵蓋這些更改的更新規(guī)格。然而，重要的是要認(rèn)識到，只有在臨時性申請的描述中得到充分支持的情況下，非臨時性申請中的權(quán)利主張才會被授予在先提交的臨時性申請的申請日期。因此，對于非臨時性申請中首次公開的主題，任何權(quán)利主張都將被授予非臨時性申請而非臨時性申請的申請日。這就意味著應(yīng)盡可能詳細(xì)地起草臨時性申請，最好包含類似于將在非臨時性申請中提交的詳細(xì)說明，以便在臨時性申請中支持非臨時性申請的所有或盡可能多的權(quán)利主張，并能夠授予臨時性申請的申請日期。此外，申請人還可以在變化發(fā)生時提交額外的臨時性申請，并請求對多個臨時性申請的優(yōu)先權(quán)。

然而，如果公司具備必要的資金，并且一項發(fā)明已經(jīng)得到充分的開發(fā)，那么12個月的轉(zhuǎn)換期對申請人來說幾乎沒有好處，最好立即提交對該發(fā)明的非臨時性申請。通過消除潛在的臨時性申請和相關(guān)的十二個月轉(zhuǎn)換窗口，非臨時性申請將得到審查，并有望盡快發(fā)布。

審查程序

一旦提交了非臨時性申請，美國專利及商標(biāo)局就會審查申請的權(quán)利主張，并啟動起訴程序。申請人應(yīng)當(dāng)知道，從提交非臨時性申請（或在外國法律管轄區(qū)的直接或國有化申請）到申請被完全起訴并發(fā)展成為已授予的專利，通常需要數(shù)年的時間。但是，也有加快審查和起訴程序的選擇。

Track One程序

在處理美國申請時，申請人可以請求參加美國專利及商標(biāo)局的Track One程序。在提交申請或提交審查請求的時候，都可以提出參與Track One的請求。Track One程序在提交參與該計劃的請求后的十二個月內(nèi)，為申請?zhí)峁┳罱K處理結(jié)果（通知允許或者通知最終拒絕）。如果在回復(fù)辦公室行動時延長了時間，或者如果權(quán)利主張被修改為包括超過四項獨立的權(quán)利主張或總共超過三十項的權(quán)利主張，那么申請人就放棄了Track One程序。在Track One期間，可以對權(quán)利主張進(jìn)行嚴(yán)格的修改，以確保在十二個月內(nèi)快速獲得授權(quán)。然后，可以提交一項或多項后續(xù)申請，以尋求更廣泛的保護(hù)范圍。

專利審查快速通道（PPH）

對于在多個國家或地區(qū)提交申請的申請人，PPH計劃可能是簡化和加快跨法律管轄區(qū)起訴的有效方式。PPH是參與法律管轄區(qū)（包括美國、PCT、中國、日本、韓國和歐洲專利局）之間的協(xié)議，允許申請人在第二個司法管轄區(qū)的實質(zhì)審查尚未開始的情況下，請求加快審查在第一個司法管轄區(qū)對實質(zhì)上相應(yīng)的權(quán)利主張做出有利決定的審查。例如，基于國際檢索權(quán)威機(jī)構(gòu)（WOISA）對PCT申請權(quán)利主張的書面意見中的有利意見，在處理相應(yīng)的美國非臨時性申請時，可能會要求參與PPH計劃。

外國申請策略

由于美國專利所提供的保護(hù)范圍僅限于美國，因此許多公司也在其他國家申請。在外國法律管轄區(qū)提交專利申請有兩種方式。一種是提交PCT申請，然后可以在多個國家或地區(qū)進(jìn)行國家化處理；另一種是直接在外國提交申請。申請人需要支付申請費、維護(hù)費、翻譯費，以及可能需要在每個國家或地區(qū)協(xié)助申請的外國律師的費用。因此，為了正確分配資金，申請人需要仔細(xì)確定哪些國家是其產(chǎn)品的關(guān)鍵銷售或制造市場。

PCT申請

提交PCT申請將賦予在PCT成員國家提交申請的優(yōu)先權(quán)。PCT申請?zhí)峁┝艘粋€與美國非臨時性申請相似的發(fā)明公開，但是在30個月的時間內(nèi)可以選擇要進(jìn)入的國家。這為申請人提供了額外的時間來決定在哪些國家進(jìn)行國家化處理。盡管PCT申請比直接在國家或地區(qū)提交申請更昂貴，但是如果要在許多國家提交申請，那么PCT可能會比直接提交更為經(jīng)濟(jì)。

直接國家或地區(qū)申請

直接在一個國家或地區(qū)提交申請是另一種方法。這通常需要在提交美國臨時性申請的12個月內(nèi)，或者在提交美國非臨時性申請的12個月內(nèi)完成。這種方法可能會減少成本，特別是當(dāng)申請人只在少數(shù)幾個國家提交申請時。

總結(jié)

在提交專利申請時，新興的機(jī)器人公司需要仔細(xì)考慮其發(fā)明的商業(yè)實現(xiàn)方式、預(yù)期的審查程序、以及在國內(nèi)和國際市場上的潛在市場。通過合理的利用臨時性申請、非臨時性申請、PCT申請和外國專利申請，這些公司可以建立強(qiáng)大的專利組合，以保護(hù)其在機(jī)器人技術(shù)領(lǐng)域的投資。