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　　一、為什么中國工業(yè)升級不可能繞開自主產(chǎn)品開發(fā)？
　　二、能力缺口的歷史根源
　　三、柴油機電控技術(shù)的發(fā)展：向復雜（系統(tǒng)）產(chǎn)品的演變
　　四、困境中的中國車用柴油機工業(yè)五、結(jié)論與政策啟示

　　一、為什么中國工業(yè)升級不可能繞開自主產(chǎn)品開發(fā)？
　　改革開放三十多年形成的要素驅(qū)動與出口導向相結(jié)合的經(jīng)濟增長模式正在走向終結(jié)。這使產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、打造“中國經(jīng)濟2.0”成為政府、學界、乃至全社會共同關(guān)心的焦點。但轉(zhuǎn)型升級絕不是從天上掉下來的水到渠成，而要求從微觀經(jīng)濟活動到宏觀政策把握的全方位轉(zhuǎn)變。二十多年的市場化進程，曾經(jīng)一度使宏觀調(diào)控和競爭政策在很大程度上代替了必要的產(chǎn)業(yè)政策（其中，主流經(jīng)濟學家和法學家提供了這一過程中主要的智力支持）：直至2008年全球金融危機之后，產(chǎn)業(yè)政策才以“產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃”和“工業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)劃”的形式回歸經(jīng)濟政策體系，中國政府才得以按照自己對經(jīng)濟發(fā)展的理解公開、全面地介入微觀經(jīng)濟活動。
　　然而，當政府對經(jīng)濟發(fā)展的理解存在偏差時，“積極”的產(chǎn)業(yè)政策也有可能成為錯失轉(zhuǎn)型升級機遇的“幫兇”，甚至將整個經(jīng)濟發(fā)展引入歧途：今天社會各界對“四萬億后遺癥”的討論就充分說明了這一點。而在2011年底頒布的《工業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)劃(2011~2015)》（下文簡稱《規(guī)劃》）中也反映了類似的問題：在這一規(guī)劃中，產(chǎn)業(yè)升級的重點任務涵蓋了“增強自主創(chuàng)新能力”、“加強企業(yè)技術(shù)改造”、“促進工業(yè)綠色低碳發(fā)展”、“實施質(zhì)量和品牌戰(zhàn)略”等八項內(nèi)容，并分別賦予其“重要”、“關(guān)鍵”的角色，以求兼顧工業(yè)結(jié)構(gòu)的方方面面。這種任務清單使產(chǎn)業(yè)政策目標在某種意義上變成了不分主次的“眉毛胡子一把抓”。那些繞不過去、并決定其他環(huán)節(jié)有效性的轉(zhuǎn)型關(guān)鍵環(huán)節(jié)被淹沒在政策“雜燴”之中，這勢必不利于政策目標的實現(xiàn)。但是，中國的產(chǎn)業(yè)升級兼具“穩(wěn)增長”與“調(diào)結(jié)構(gòu)”的雙重使命，并一再遭遇以美國等發(fā)達國家的政策圍堵，這又要求我們必須下大力氣扣緊轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵環(huán)節(jié)：只有緊緊圍繞這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)來組織有限的政策資源，才能一鼓作氣完成工業(yè)升級、跳過中等收入陷阱。
　　本文將通過中國車用柴油機工業(yè)的反面例證說明：與其他“重點任務”相比，對技術(shù)、尤其是核心技術(shù)的鉆研，即“增強自主創(chuàng)新能力”是中國工業(yè)升級過程中最重要、最艱巨、并具有全局性意義的任務；其中，本土企業(yè)的自主產(chǎn)品開發(fā)是學習外國技術(shù)、增強自主創(chuàng)新能力的最有效途徑，它也因此成為中國工業(yè)升級的微觀基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。這意味著，中國的工業(yè)升級不可能繞過自主產(chǎn)品開發(fā)，這需要中國政府采取更加積極的政策來構(gòu)建長期穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，降低本土企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)的風險，從而使自主產(chǎn)品開發(fā)成為推動產(chǎn)業(yè)升級的切入點和突破口。
　　（一）自主產(chǎn)品開發(fā)是實現(xiàn)工業(yè)升級的重要途徑
　　為了說明“中國工業(yè)升級不可能繞開自主產(chǎn)品開發(fā)”這個道理，我們需要首先明確轉(zhuǎn)型升級的目標是什么。一個籠統(tǒng)的回答是提升中國工業(yè)的國際競爭力。那么何為“工業(yè)競爭力”？對競爭力最著名的定義來自1984年美國工業(yè)競爭力總統(tǒng)委員會的一份背景報告，即“在自由公平的市場環(huán)境中，一個國家提供經(jīng)得起國際市場檢驗的產(chǎn)品與服務的能力，這種能力使其能夠維持并提高居民的真實收入，而不必為進入市場去降低工資”。這一界定清晰地刻畫了“競爭力”的三個基本特征：市場優(yōu)勢、收入增長和可持續(xù)性。這影響了此后大批學者對競爭力的認識。其中，有學者據(jù)此將經(jīng)濟活動區(qū)分為“高質(zhì)量活動”和“低質(zhì)量活動”：二者的區(qū)別在于能否實現(xiàn)報酬遞增與技術(shù)變化，其中前者源自大規(guī)模生產(chǎn)性投資，而技術(shù)變化則是長期研發(fā)的結(jié)果。換句話說，資本密集度和技術(shù)密集度是進行高質(zhì)量活動的重要進入壁壘，這種進入壁壘為發(fā)達國家企業(yè)的優(yōu)勢地位提供了保障，也使其有條件將產(chǎn)出收益最大程度地轉(zhuǎn)化為自主支配的利潤和工資。而對后進者而言，無論是后進國家還是后進企業(yè)，只有跨過資本與技術(shù)壁壘、進入高質(zhì)量經(jīng)濟活動，才能獲得實實在在的工業(yè)競爭力，轉(zhuǎn)型升級才不是一句空話。
　　其中，自主產(chǎn)品開發(fā)—推出新產(chǎn)品并改進現(xiàn)有產(chǎn)品———是跨越資本與技術(shù)壁壘最有效的方式。因為自主產(chǎn)品開發(fā)需要后進者提出自己的產(chǎn)品概念，這為其：1）鉆研和改造西方技術(shù)指明了方向，從而提高了知識積累的效率，這是跨越技術(shù)壁壘、占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈高端（“調(diào)結(jié)構(gòu)”）的必要條件；2）創(chuàng)建新的競爭標準、自主開辟價值鏈、甚至重塑產(chǎn)業(yè)格局與邊界創(chuàng)造了可能，這是擺脫價格戰(zhàn)干擾和領(lǐng)先者束縛、獲得高收入（“穩(wěn)增長”）、加速資本積累的起點。而反復試錯冒險的開發(fā)實踐使后進者逐漸積累起自身的技術(shù)經(jīng)驗，這種經(jīng)驗是他們提升技術(shù)密集度、適應外部技術(shù)變化、最終主動參與和發(fā)動技術(shù)變化的必要條件?？偠灾灾鳟a(chǎn)品開發(fā)為追趕者開辟了更加廣闊的發(fā)展空間，并成為他們學習外國技術(shù)的最佳途徑和工業(yè)結(jié)構(gòu)升級的“發(fā)動機”。